年度自查与年报：时间、内容、罚则

可以参考模板，但必须结合自己的经营范围、组织架构、实际流程修改。完全照抄的模板，检查时一问细节就露馅。 展开

法规变化、组织调整、业务范围变化时要修订，另外建议每年至少复核一次，并留存修订记录。 展开

要求与经营范围、规模相适应，但核心环节（采购、验收、贮存、销售、不合格品、退货）不能缺。可以从简，不能没有。 展开

常见做法是行业模板加企业实际字段。如果系统能自动生成记录，直接用系统导出的格式更省事，也更经得起核对。 展开

要。只要许可证或备案在有效期内，就要按年度提交，哪怕是年中才开业。 展开

可以协助，但内容必须与企业实际一致，而且要能提供对应记录。检查时核对的是记录，不是文字。 展开

责令限期改正；拒不改正处 1 万至 5 万元罚款，情节严重的 5 万至 10 万元，并会被列为重点监管对象。 展开

要写，并且写清整改措施和完成时间。主动披露并整改，比被检查发现要轻得多。 展开

一般一年一次；设施、装载方式或路线发生重大变化时应重新验证。 展开

一般要求保存至有效期届满后 2 年，无有效期的保存不少于 5 年，具体以现行规范和属地要求为准。 展开

流程不能少，但可以通过系统模板化，把制度、记录、审批做成固定动作，减少人工判断。 展开

用系统导出数据大约半天到一天；靠纸质台账通常需要一到两周。 展开

一般要求 15 至 30 天内提交，具体以检查文书载明的时限为准。 展开

除被责令停业或涉及质量安全风险的产品外，通常可以经营，但要停止相关违规行为。 展开

重大缺陷项通常会安排现场复查，一般性缺陷可能只做书面复核。 展开

涉及质量安全风险的应及时处置并按规定报告。 展开